当前位置:xnsr.cn资讯证监会就证券经纪业务管理办法公开征求意见
证监会就证券经纪业务管理办法公开征求意见
2022-10-04

经济日报-北京7月26日讯 今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人高莉表示,《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》自2019年7月26日起向社会公开征求意见。主要内容包括:

一是首次对证券谨记业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节。

二是要求证券经纪公司切实保护投资者合法权益,从交易的佣金收取、客户资产保护、对账单提供、投资处理等事项上作出必要制度保障。

三是全面规范主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出明确规定。

四强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立,人员管理等方面提出全面规范要求。

五是强化监督管理和责任追究,明确了行政监管和处罚的措施,对公司和责任人员的承担作出明确界定。